Dab tsi yog finra 2111?
Dab tsi yog finra 2111?

Video: Dab tsi yog finra 2111?

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Anonim

FINRA Txoj Cai 2111 xav kom ib lub tuam txhab lossis cov neeg koom nrog muaj lub hauv paus tsim nyog los ntseeg qhov kev pom zoo los yog kev nqis peev. tswv yim koom nrog kev ruaj ntseg lossis kev nyab xeeb yog tsim nyog rau cov neeg siv khoom.

Ntxiv mus, daim ntawv 2111 yog dab tsi?

SIFMA tsim daim ntawv pov thawj rau FINRA Txoj Cai 2111 . Txoj Cai Kev Lag Luam Kev Lag Luam Nyiaj Txiag (FINRA) Txoj Cai 2111 tsim kom muaj kev tsim nyog tshiab uas tus broker / cov neeg muag khoom yuav tsum txaus siab thaum pom zoo kev lag luam lossis cov tswv yim peev uas cuam tshuam nrog kev nyab xeeb rau cov neeg siv khoom.

Dab tsi yog lub luag haujlwm tsim nyog? Txoj cai 2111 yog tsim los ntawm peb cov luag num tseem ceeb : tsim nyog-pab tsim nyog , cov neeg siv khoom tshwj xeeb tsim nyog , thiab quantitative tsim nyog.

Tsis tas li ntawd, qhov kev pom zoo finra yog dab tsi?

kev sib txuas lus suav nrog a kev pom zoo yog a. "Qhov tseeb thiab qhov xwm txheej" nug - lo lus tsis yog. txhais. Ib txhia ntawm FINRA cov cov ntsiab cai hauv kev txiav txim seb a kev pom zoo ua tau.

Txoj cai tsim nyog yog dab tsi?

FINRA cov txoj cai tsim nyog hais tias cov tuam txhab thiab lawv cov neeg koom nrog "yuav tsum muaj lub hauv paus tsim nyog los ntseeg" tias kev lag luam lossis kev nqis peev uas cuam tshuam nrog kev nyab xeeb uas lawv pom zoo yog tsim nyog rau cov neeg siv khoom.

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