Video: Dab tsi yog finra 2111?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
FINRA Txoj Cai 2111 xav kom ib lub tuam txhab lossis cov neeg koom nrog muaj lub hauv paus tsim nyog los ntseeg qhov kev pom zoo los yog kev nqis peev. tswv yim koom nrog kev ruaj ntseg lossis kev nyab xeeb yog tsim nyog rau cov neeg siv khoom.
Ntxiv mus, daim ntawv 2111 yog dab tsi?
SIFMA tsim daim ntawv pov thawj rau FINRA Txoj Cai 2111 . Txoj Cai Kev Lag Luam Kev Lag Luam Nyiaj Txiag (FINRA) Txoj Cai 2111 tsim kom muaj kev tsim nyog tshiab uas tus broker / cov neeg muag khoom yuav tsum txaus siab thaum pom zoo kev lag luam lossis cov tswv yim peev uas cuam tshuam nrog kev nyab xeeb rau cov neeg siv khoom.
Dab tsi yog lub luag haujlwm tsim nyog? Txoj cai 2111 yog tsim los ntawm peb cov luag num tseem ceeb : tsim nyog-pab tsim nyog , cov neeg siv khoom tshwj xeeb tsim nyog , thiab quantitative tsim nyog.
Tsis tas li ntawd, qhov kev pom zoo finra yog dab tsi?
kev sib txuas lus suav nrog a kev pom zoo yog a. "Qhov tseeb thiab qhov xwm txheej" nug - lo lus tsis yog. txhais. Ib txhia ntawm FINRA cov cov ntsiab cai hauv kev txiav txim seb a kev pom zoo ua tau.
Txoj cai tsim nyog yog dab tsi?
FINRA cov txoj cai tsim nyog hais tias cov tuam txhab thiab lawv cov neeg koom nrog "yuav tsum muaj lub hauv paus tsim nyog los ntseeg" tias kev lag luam lossis kev nqis peev uas cuam tshuam nrog kev nyab xeeb uas lawv pom zoo yog tsim nyog rau cov neeg siv khoom.
Pom zoo:
Dab tsi yog bureaucracy thiab nws cov haujlwm yog dab tsi?
Cov haujlwm ntawm Tsoom Fwv Teb Chaws Bureaucracy. Tsoom fwv teb chaws bureaucracy ua peb lub luag haujlwm tseem ceeb hauv tsoomfwv: kev siv, kev tswj hwm, thiab kev tswj hwm. Kev ua haujlwm niaj hnub ntawm bureaucracy - sau nqi, muab ntawv tso cai, muab xeem, thiab ntxiv rau - yog kev tswj hwm ntawm nws lub hom phiaj
Dab tsi yog rau lub tshuab yooj yim thiab cov piv txwv ntawm lawv yog dab tsi?
Cov no yog rau lub tshuab yooj yim: cov nplais, lub log thiab lub qag, qib, lub dav hlau inclined, ntsia hlau, thiab lub log
Kev tswj hwm kev paub yog dab tsi nws lub hom phiaj yog dab tsi?
Lub hom phiaj ntawm kev tswj hwm kev paub yog muab cov ntaub ntawv txhim khu kev qha thiab ruaj ntseg, nrog rau ua kom muaj thoob plaws hauv koj lub koom haum lub neej. Muaj peb lub hom phiaj tseem ceeb ntawm KM thiab lawv yog: Ua kom lub koom haum ua haujlwm zoo dua. Xyuas kom txhua tus neeg ua haujlwm muaj kev nkag siab meej thiab sib koom ua ke
Cov cai finra yog dab tsi?
FINRA tus kheej txoj cai tsuas tuaj yeem tsim nws cov cai rau cov tswv cuab, thiab nws yog lub luag haujlwm rau kev tswj hwm thiab tso cai rau tus neeg muag khoom-tshuaj. FINRA kuj tseem nyob hauv kev saib xyuas ntawm SEC. Nyob rau hauv luv luv, FINRA yog lub luag hauj lwm rau kev tswj xyuas brokerage tuam txhab uas muag thiab stockbrokers, thaum lub sij hawm SEC yog tsom rau cov neeg ua lag luam
Daim ntawv tso cai finra Series 63 yog dab tsi?
Lub Series 63 yog ib qho kev kuaj xyuas kev nyab xeeb thiab daim ntawv tso cai muaj cai rau tus tuav kom thov kev txiav txim rau txhua yam kev ruaj ntseg hauv ib lub xeev. Cov neeg sawv cev yuav tsum tau txais daim ntawv tso cai Series 63, ntxiv rau daim ntawv tso cai Series 7 lossis Series 6, txhawm rau muag kev nyab xeeb