Video: Cov cai finra yog dab tsi?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
Kev tswj tus kheej FINRA tuaj yeem yuam nws xwb txoj cai ntawm cov tswv cuab, thiab nws yog lub luag haujlwm rau kev tswj hwm thiab kev tso cai rau tus neeg muag khoom. FINRA tseem nyob rau hauv kev saib xyuas ntawm SEC. Hauv luv luv, FINRA yog lub luag haujlwm rau kev tswj hwm cov tuam txhab brokerage thiab stockbrokers, thaum SEC tsom mus rau cov neeg ua lag luam ntau dua.
Hais txog qhov no, finra ua dab tsi?
FINRA yog tus ua tiav rau National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) thiab cov tswv cuab kev cai , kev tswj hwm, thiab kev txiav txim siab ua haujlwm ntawm New York Stock Exchange. Nws yog ib lub koom haum tsis yog-tsoom fwv uas tswj cov tswv cuab brokerage tuam txhab thiab kev lag luam pauv.
Tom qab ntawd, lo lus nug yog, qhov txawv ntawm Finra thiab SEC yog dab tsi? Qhov txawv ntawm FINRA thiab Securities thiab Exchange Commission. FINRA tseem nyob rau hauv lub purview ntawm lub SEC . Hauv luv luv, FINRA yog ua haujlwm nrog kev tswj hwm cov tuam txhab brokerage thiab stockbrokers, thaum lub SEC yog tsom rau tus neeg ua lag luam ntau dua.
Tsuas yog li ntawd, leej twg ua txoj cai finra siv rau?
FINRA muaj 16 lub chaw ua haujlwm thoob plaws Tebchaws Meskas thiab qee qhov 3,600 tus neeg ua haujlwm. Ntxiv rau kev saib xyuas cov tuam txhab kev nyab xeeb thiab lawv cov brokers, FINRA tswj xyuas cov kev xeem tsim nyog uas cov kws tshaj lij kev nyab xeeb yuav tsum dhau los txhawm rau muag kev nyab xeeb lossis saib xyuas lwm tus uas ua.
Finra Rule 2330 yog dab tsi?
FINRA tsim tawm Txoj Cai 2330 (Cov Tswv Cuab Lub Luag Haujlwm Hais Txog Deferred Variable Annuities) txhawm rau txhim kho cov tuam txhab kev ua raws cai thiab kev saib xyuas, thiab muab kev tiv thaiv ntau dua thiab tsom rau cov tub ua lag luam uas yuav lossis pauv cov nyiaj ncua sij hawm sib txawv.
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Dab tsi yog qhov txawv ntawm cov cai thiab cov cai thiab cov cai?
Cov cai lij choj feem ntau yog tsim los ntawm ib lub koom haum qhov pib, thaum cov cai sawv cev yuav raug tsim raws li xav tau los ntawm pawg tswj hwm lossis lwm yam kev tswj hwm. Cov cai tswj hwm lub koom haum tag nrho thiab tuaj yeem hloov kho tsuas yog los ntawm kev tshaj tawm thiab tau txais kev pov npav feem ntau
Lub hom phiaj ntawm cov neeg ua haujlwm kho mob txoj cai yog lub tsev kho mob yuav tsum muaj cov cai thiab yog tias yog leej twg xav tau?
Cov kev cai lij choj ntawm cov neeg ua haujlwm kho mob yog cov ntaub ntawv pom zoo los ntawm lub tsev kho mob pawg thawj coj saib xyuas, kho raws li daim ntawv cog lus hauv qee qhov kev txiav txim, uas tsim cov kev cai rau cov tswv cuab ntawm cov neeg ua haujlwm kho mob (uas suav nrog cov kws kho mob sib koom ua ke) ua lawv txoj haujlwm, thiab cov qauv kev ua haujlwm ntawm cov dej num ntawd
Dab tsi yog qee cov ntsiab lus ntawm txoj cai ntawm kev coj ncaj ncees rau kev tshawb fawb txog kev ua txhaum cai txhaum cai?
Cov lus piav qhia: Peb qhov teeb meem kev coj ncaj ncees muaj feem xyuam nrog kev tshawb fawb txog kev ncaj ncees thiab kev sim hauv cheeb tsam raug tshuaj xyuas: lub luag haujlwm ntawm kev pom zoo; qhov cuam tshuam ntawm kev tshawb fawb tsim ntawm qhov tshwm sim; thiab qhov tsim nyog ntawm kev ceev ntiag tug thiab kev tiv thaiv
Dab tsi yog cov cuab yeej lossis cov txheej txheem siv los hloov cov ntaub ntawv kev ua haujlwm rau hauv cov ntaub ntawv kev ua haujlwm hauv cov txheej txheem tswj Scope?
Variance Analysis yog ib qho cuab yeej & Cov txheej txheem ntawm Kev Tswj Scope Txheej Txheem thiab Kev Ntsuas Kev Ua Haujlwm Ua Haujlwm (WPM) yog qhov tso tawm ntawm cov txheej txheem no
Dab tsi yog cov cai ntawm cov neeg siv khoom raws li Txoj Cai Muag Khoom thiab Kev Pabcuam Txoj Cai 1980?
Raws li Kev Muag Khoom thiab Kev Pabcuam Txoj Cai 1980, txhua yam koj yuav los ntawm lub khw muag khoom yuav tsum yog: ntawm cov khoom lag luam zoo. haum rau nws lub hom phiaj ib txwm, thiab tsim nyog ruaj khov. raws li tau piav qhia, seb qhov kev piav qhia yog ib feem ntawm kev tshaj tawm lossis qhwv, ntawm daim ntawv lo, lossis ib yam dab tsi hais los ntawm tus neeg muag khoom