Video: Kuv puas xav tau tus neeg txhawb nqa los xeem Series 7?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
Yuav kom tsim nyog rau xeem Series 7 qhov kev xeem , koj xav tau ua txhawb nqa los ntawm ib lub tuam txhab koom nrog, lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO), lossis kev sib pauv cuam tshuam nrog FINRA. Qhov no txhais tau tias mus txog thaum koj tau ua haujlwm nyob rau hauv txoj haujlwm ntawd yuav xav tau cov Series 7 Exam rau kev ua haujlwm txhua hnub, koj tsis tuaj yeem zaum rau lub Series 7 xeem.
Ua li no, kuv puas tuaj yeem xeem Series 7 yam tsis muaj tus txhawb nqa?
Koj coj lub SIE kev xeem tsis muaj kev txhawb nqa ntawm ib lub tuam txhab, uas txhais tau tias koj coj thiab dhau nws ua ntej thov rau cov hauj lwm los txhawb koj qhov kev xav tau. Tom qab ntawd, ib zaug ua haujlwm los ntawm FINRA- txhawb nqa firm, koj yuav hla FINRA Series 7 Sab saum toj-Off Xeem kom tau txais koj qhov puv Series 7 daim ntawv tso cai
Kuj Paub, Kuv tuaj yeem xeem Series 6 yam tsis muaj kev txhawb nqa? Koj tau 'tsis xeem series 6 xeem yam tsis muaj kev txhawb nqa.
Raws li txoj cai, kuv tuaj yeem tau txais kev txhawb nqa los xeem Series 7 li cas?
Rau xeem Series 7 qhov kev xeem , koj yuav tsum yog txhawb nqa los ntawm FINRA cov tswv cuab lub tuam txhab lossis lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO). Cov tuam txhab thov rau cov neeg sib tw rau coj tus xeem los ntawm kev ua ntaub ntawv Uniform Application for Security Industry Register or Transfer (Form U4).
Koj puas tuaj yeem nqa SIE yam tsis muaj kev txhawb nqa?
Lo lus teb yog: Tsis yog! Koj tuaj yeem nqa SIE yam tsis muaj kev txhawb nqa los ntawm lub tuam txhab FINRA. Qhov no yog ib txoj hauv kev zoo los txhim kho koj qhov kev xav tau thiab qhia cov tuam txhab ob qho tib si ntawd koj 'yuav mob siab txog kev ua haujlwm nyiaj txiag thiab qhov ntawd koj to taub cov ntsiab lus tseem ceeb ntawm kev lag luam.
Pom zoo:
Kuv puas tuaj yeem xeem Series 7 yam tsis muaj tus txhawb nqa?
Yog lawm, koj yuav tsum tau txais kev txhawb nqa los ntawm FINRA-tus tswv cuab firmin thiaj li yuav xeem Series 7. Koj tuaj yeem xeem SIE yam tsis muaj kev txhawb nqa ntawm lub tuam txhab, uas txhais tau hais tias koj tuaj yeem nqa thiab dhau nws ua ntej thov rau kev ua haujlwm los txhawb koj qhov kev xav tau. Tom qab ntawd, ib zaug ua hauj lwm los ntawm aFINRA-sponsored firm, koj yuav
Koj puas xav tau kev tso cai npaj rau kev txhawb nqa?
Koj puas xav tau kev tso cai rau kev npaj ua ntej? Luckily, kev saib xyuas ntawm lub hauv paus tsis feem ntau xav tau Kev Tso Cai Npaj. Txawm li cas los xij, muaj qee qhov kev zam. Qhov no suav nrog yog tias koj lub tsev yog ib lub tsev teev ntuj lossis nyob hauv thaj chaw txuag xws li lub tiaj ua si hauv tebchaws lossis thaj chaw zoo nkauj ntawm ntuj
Kuv puas xav tau daim ntawv tso cai tsim tsev yog tias kuv ua haujlwm rau kuv tus kheej?
Yog tias koj ua haujlwm koj tus kheej, nws yog koj lub luag haujlwm los thov daim ntawv tso cai. Nco ntsoov tias koj lub tuam tsev yuav xav kom qee hom kev ua haujlwm tsuas yog ua los ntawm cov kws tshaj lij. Piv txwv li, kev ua haujlwm ntawm cov roj av, tej zaum yuav raug txwv rau cov tswv tsev hauv qee lub zej zog
Koj puas xav tau tus neeg txhawb nqa rau Series 79?
Series 79 Yam yuavtsum tau kawm uantej Thaum tus neeg sib tw yuav tsum tau txais kev txhawb nqa los ntawm FINRA cov tswv cuab lub tuam txhab txhawm rau xeem Series 79 kev xeem, tsis muaj qhov yuav tsum tau xeem ua ntej. Qhov kev xeem yog muab los ntawm Lub Tuam Txhab Nyiaj Txiag Kev Tswj Xyuas Kev Lag Luam (FINRA) thiab tus neeg sib tw yuav tsum tau txais kev txhawb nqa los ntawm FINRA cov tswv cuab lub tuam txhab
Leej twg muaj txoj cai tswjfwm los xyuas kom meej tias txhua qhov kev saib xyuas uas tus neeg siv yuav tsum tau txais nyiaj txiag thiab ua raws li tus qauv xav tau raws li CAR 145?
(a) Lub koom haum yuav tsum tau xaiv tus thawj tswj hwm uas muaj lub luag haujlwm ua haujlwm kom ntseeg tau tias txhua qhov kev saib xyuas uas tus neeg siv khoom xav tau tuaj yeem tau txais nyiaj txiag thiab ua raws li tus qauv xav tau los ntawm cov cai no. Tus neeg saib xyuas kev lav ris yuav tsum: 1