Kuv puas xav tau tus neeg txhawb nqa los xeem Series 7?
Kuv puas xav tau tus neeg txhawb nqa los xeem Series 7?

Video: Kuv puas xav tau tus neeg txhawb nqa los xeem Series 7?

Video: Kuv puas xav tau tus neeg txhawb nqa los xeem Series 7?
Video: TUB NTXHEES VAJ NKAUJ TAWM TSHIAB XAV TAU TUS PAB TXHAWB NQA 2024, Kaum ib hlis
Anonim

Yuav kom tsim nyog rau xeem Series 7 qhov kev xeem , koj xav tau ua txhawb nqa los ntawm ib lub tuam txhab koom nrog, lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO), lossis kev sib pauv cuam tshuam nrog FINRA. Qhov no txhais tau tias mus txog thaum koj tau ua haujlwm nyob rau hauv txoj haujlwm ntawd yuav xav tau cov Series 7 Exam rau kev ua haujlwm txhua hnub, koj tsis tuaj yeem zaum rau lub Series 7 xeem.

Ua li no, kuv puas tuaj yeem xeem Series 7 yam tsis muaj tus txhawb nqa?

Koj coj lub SIE kev xeem tsis muaj kev txhawb nqa ntawm ib lub tuam txhab, uas txhais tau tias koj coj thiab dhau nws ua ntej thov rau cov hauj lwm los txhawb koj qhov kev xav tau. Tom qab ntawd, ib zaug ua haujlwm los ntawm FINRA- txhawb nqa firm, koj yuav hla FINRA Series 7 Sab saum toj-Off Xeem kom tau txais koj qhov puv Series 7 daim ntawv tso cai

Kuj Paub, Kuv tuaj yeem xeem Series 6 yam tsis muaj kev txhawb nqa? Koj tau 'tsis xeem series 6 xeem yam tsis muaj kev txhawb nqa.

Raws li txoj cai, kuv tuaj yeem tau txais kev txhawb nqa los xeem Series 7 li cas?

Rau xeem Series 7 qhov kev xeem , koj yuav tsum yog txhawb nqa los ntawm FINRA cov tswv cuab lub tuam txhab lossis lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO). Cov tuam txhab thov rau cov neeg sib tw rau coj tus xeem los ntawm kev ua ntaub ntawv Uniform Application for Security Industry Register or Transfer (Form U4).

Koj puas tuaj yeem nqa SIE yam tsis muaj kev txhawb nqa?

Lo lus teb yog: Tsis yog! Koj tuaj yeem nqa SIE yam tsis muaj kev txhawb nqa los ntawm lub tuam txhab FINRA. Qhov no yog ib txoj hauv kev zoo los txhim kho koj qhov kev xav tau thiab qhia cov tuam txhab ob qho tib si ntawd koj 'yuav mob siab txog kev ua haujlwm nyiaj txiag thiab qhov ntawd koj to taub cov ntsiab lus tseem ceeb ntawm kev lag luam.

Pom zoo: