Video: AML yog dab tsi hauv kev tuav pov hwm?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
Kev pov hwm cov tuam txhab uas teeb meem lossis sau cov khoom lag luam uas yuav ua rau muaj kev pheej hmoo siab dua ntawm kev laundering nyiaj yuav tsum ua raws li Txoj Cai Lij Choj Secrecy / tiv thaiv nyiaj txiag (BSA/ AML ) cov kev xav tau. Ib yam khoom uas them muaj xws li: Lub neej ruaj khov kev pov hwm txoj cai tsis yog ib pab pawg neeg lub neej kev pov hwm txoj cai.
Hais txog qhov no, AML sawv cev rau dab tsi hauv kev pov hwm?
tiv thaiv nyiaj txiag
Qhov thib ob, AML yog dab tsi hauv tuam txhab nyiaj? Anti-nyiaj laundering ( AML ) yog ib lo lus uas feem ntau siv hauv kev lag luam nyiaj txiag thiab kev cai lij choj los piav qhia txog kev tswj hwm kev cai lij choj uas xav kom cov tuam txhab nyiaj txiag thiab lwm lub koom haum tswj hwm los tiv thaiv, txheeb xyuas, thiab tshaj tawm cov dej num laundering.
Hais txog qhov no, AML thiab KYC yog dab tsi?
KYC stands rau "Know Your Customer". Nws yog ib lo lus siv los piav qhia txog yuav ua li cas lub lag luam txheeb xyuas thiab txheeb xyuas tus kheej ntawm tus neeg siv khoom. KYC yog ib feem ntawm AML , uas stands rau Anti-Nyiaj Laundering . Txhua lub koom haum nrog qhov zoo AML department ua raws li zoo los khaws lawv KYC cov ntaub ntawv mus txog hnub tim.
Ib co piv txwv ntawm kev laundering nyiaj yog dab tsi?
Piv txwv ntawm Nyiaj Laundering . Muaj ob peb hom hom nyiaj txiag , suav nrog kev twv txiaj yuam pov, nyiaj ntsuab kev lag luam schemes, smurfing schemes, thiab txawv teb chaws peev / round-trip schemes. Ib qho tiav nyiaj txiag kev ua haujlwm feem ntau yuav koom nrog ob peb ntawm lawv li cov nyiaj tau tsiv mus nyob ib puag ncig kom tsis txhob pom.
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Cov xim dab tsi yog qhov kev qhia txog kev tuav pov hwm txoj haujlwm?
Nto pleev xim rau tuav txoj hauj lwm cov paib muaj ib tug liab keeb kwm yav dhau nrog ib tug dawb inscription thiab ntxiv cov paib nyob rau hauv lub tuav txoj hauj lwm. Hom kev cim no feem ntau yog siv qhov dav ntawm txoj haujlwm tuav ntawm txoj kev tsheb tavxij ntau dua 200 ko taw (60 m)
Max Weber txoj kev xav txog kev tswj hwm kev tswj hwm tau pab dab tsi rau kev tswj hwm kev xav?
Bureaucracy / Kev Pabcuam ntawm Max Weber Max weber qhov kev pabcuam tseem ceeb rau kev tswj hwm yog nws txoj kev xav ntawm txoj cai qauv thiab nws cov lus piav qhia ntawm cov koom haum raws li qhov xwm txheej ntawm txoj cai kev sib raug zoo hauv lawv. Hierarchy yog ib txoj hauv kev los txheeb xyuas ntau txoj haujlwm hauv kev nqis tes los ntawm kev mus rau hauv qab ntawm lub koom haum
Tus neeg tuav ntaub ntawv tuav pov hwm ua dab tsi?
Tus neeg tuav ntaub ntawv tuav pov hwm, tus neeg tuav ntaub ntawv tuav pov hwm, tus neeg saib xyuas daim ntawv cog lus lossis tus tswv lag luam daim ntawv cog lus yog ib tus neeg, lub koom haum lossis lub koom haum uas yuav ua raws li kev lav phib xaub thiab cog lus nyiaj los yog cov khoom ntiag tug rau qhov tshwm sim ntawm tus neeg raug foob
Lub luag haujlwm ntawm tus neeg saib xyuas kev pov hwm thiab cov neeg ua haujlwm hauv AML yog dab tsi?
Txawm hais tias ua ntej tau ua haujlwm los ntawm Congress nrog lub luag haujlwm tau teev tseg hauv AML cov cai tshiab, cov tuam txhab pov hwm thiab lawv cov neeg sawv cev thiab cov neeg ua haujlwm tau siv zog los tiv thaiv, txheeb xyuas, thiab tshaj tawm kev lag luam nyiaj txiag tsis txaus ntseeg
Tshooj 404 xav tau dab tsi ntawm kev tswj hwm cov ntaub ntawv tswj xyuas sab hauv tshawb fawb lub tuam txhab pej xeem thiab piav qhia txog kev tswj hwm cov ntaub ntawv ntawm kev tswj hwm sab hauv kom ua tau raws li cov cai ntawm ntu 40
Txoj Cai Sarbanes-Oxley xav kom cov kev tswj hwm ntawm cov tuam txhab pej xeem ntsuas qhov ua tau zoo ntawm kev tswj hwm sab hauv ntawm cov neeg tawm tswv yim rau kev tshaj tawm nyiaj txiag. Tshooj 404(b) xav kom ib lub tuam txhab tuav pov hwm tus neeg soj ntsuam los ua pov thawj rau, thiab tshaj tawm txog, kev tswj xyuas kev ntsuam xyuas ntawm nws cov kev tswj hwm sab hauv