Video: Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo BSA yog dab tsi?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
Ib AML kev soj ntsuam kev pheej hmoo yog lub hauv paus ntawm kev muaj zog BSA /AML kev ua raws cai, thiab ntawm no yog vim li cas. Lub hauv paus ntawm qhov zoo BSA /AML program yog koj lub koom haum kev soj ntsuam kev pheej hmoo . A kev soj ntsuam kev pheej hmoo muab kev nkag siab rau koj cov kev coj ua lag luam, thiab pab koj nkag siab txog kev ua raws li txoj cai pheej hmoo.
Kuj nug, dab tsi yog BSA txaus ntshai?
Txhua lub tsev txhab nyiaj hauv zej zog ntsib qee qhov kev lees paub hauv Bank Secrecy Act / Anti-Money Laundering ( BSA /AML) pheej hmoo . Qhov no yog qhov tseeb pheej hmoo los ntawm ib lub txhab nyiaj cov khoom thiab cov kev pab cuam, cov neeg siv khoom thiab cov chaw, thiab thaj chaw thaj chaw uas lub tuam txhab thiab nws cov neeg siv khoom ua haujlwm.
Ib tug kuj yuav nug, lub hom phiaj ntawm BSA yog dab tsi? Cov Bank Secrecy Act ( BSA ), tseem hu ua Txoj Cai Nyiaj Txiag thiab Kev Tshaj Tawm Txawv Tebchaws, yog txoj cai lij choj dhau los ntawm Tebchaws Meskas Congress hauv xyoo 1970 uas xav kom cov tuam txhab nyiaj txiag hauv tebchaws Meskas koom tes nrog tsoomfwv Meskas thaum muaj kev xav tias kev ntxhua khaub ncaws thiab kev dag ntxias.
Ib tug kuj yuav nug, koj ua li cas qhov kev ntsuas kev pheej hmoo AML?
Kev txhim kho ntawm BSA / Kev soj ntsuam kev pheej hmoo AML feem ntau suav nrog ob kauj ruam: ua ntej, txheeb xyuas qhov tshwj xeeb pheej hmoo pawg (piv txwv li, cov khoom lag luam, cov kev pabcuam, cov neeg siv khoom, cov koomhaum, kev lag luam, thiab thaj chaw thaj chaw) tshwj xeeb rau lub txhab nyiaj; thiab thib ob, kev coj kev soj ntsuam ntxaws ntxiv ntawm cov ntaub ntawv txheeb xyuas kom zoo dua soj ntsuam tus
Plaub tug ncej ntawm BSA yog dab tsi?
Muaj plaub tus ncej rau qhov ua tau zoo BSA/AML qhov kev pab cuam : 1) kev txhim kho ntawm cov kev cai sab hauv, cov txheej txheem, thiab cov kev tswj xyuas muaj feem xyuam, 2) kev xaiv tus neeg ua haujlwm raws cai, 3) kom meej meej thiab tsis tu ncua kev cob qhia , thiab 4) kev tshuaj xyuas ywj pheej rau kev ua raws cai.
Pom zoo:
Dab tsi yog qhov txawv ntawm kev txheeb xyuas qhov pheej hmoo thiab kev ntsuas kev pheej hmoo?
Qhov sib txawv tseem ceeb yog qhov kev txheeb xyuas qhov pheej hmoo tshwm sim ua ntej kev ntsuas kev pheej hmoo. Risk Identification qhia koj tias qhov kev pheej hmoo yog dab tsi, thaum kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo qhia koj tias qhov kev pheej hmoo yuav cuam tshuam li cas rau koj lub hom phiaj. Cov cuab yeej thiab cov txheej txheem siv los txheeb xyuas qhov pheej hmoo thiab ntsuas kev pheej hmoo tsis zoo ib yam
Dab tsi yog qhov kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo hauv kev suav nyiaj?
Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo yog kev coj ua los tshuaj xyuas ib lub koom haum cov haujlwm thiab kev nqis peev los txiav txim siab qhov yuav poob. Nws tuaj yeem txiav txim siab seb yuav ua li cas los nqis peev tshiab lossis muag cov peev txheej uas twb muaj lawm. Nws tuaj yeem txiav txim siab seb yuav ua li cas thiaj li txo tau qee yam kev pheej hmoo
Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo ecological yog dab tsi?
Ecological Risk Assessments (ERA) yog ua los ntsuas qhov muaj feem cuam tshuam txog kev cuam tshuam ecological tshwm sim los ntawm kev cuam tshuam rau lub cev lossis tshuaj lom neeg kev nyuaj siab. Cov kev ntxhov siab no tau txhais tias yog ib qho kev lom neeg, lub cev, lossis tshuaj lom neeg uas ua rau muaj kev cuam tshuam tsis zoo hauv ib puag ncig
Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo hauv kev txheeb xyuas yog dab tsi?
Kev soj ntsuam kev pheej hmoo yog lub hauv paus ntawm kev tshawb xyuas. Cov txheej txheem kev soj ntsuam kev pheej hmoo raug ua kom tau txais kev nkag siab ntawm koj lub tuam txhab thiab nws ib puag ncig, suav nrog koj lub tuam txhab kev tswj hwm sab hauv, txhawm rau txheeb xyuas thiab ntsuas qhov kev pheej hmoo ntawm cov ntaub ntawv tsis raug ntawm cov ntaub ntawv nyiaj txiag, txawm tias yog vim kev dag lossis yuam kev
Dab tsi yog qhov txawv ntawm Hazop txoj kev tshawb fawb thiab kev soj ntsuam kev pheej hmoo?
Kev ntsuas kev pheej hmoo saib tag nrho cov txheej txheem thiab nug seb yuav tshwm sim tag nrho, qhov txiaj ntsig yuav yog dab tsi thiab yuav ua li cas. Hazop saib ntawm qhov tshwm sim tab sis xav tias qhov xwm txheej hauv nqe lus nug tau tshwm sim