Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo BSA yog dab tsi?
Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo BSA yog dab tsi?

Video: Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo BSA yog dab tsi?

Video: Kev ntsuam xyuas kev pheej hmoo BSA yog dab tsi?
Video: KEV NTAUS MENYUAM HAUV PLAB TAWM 2024, Kaum ib hlis
Anonim

Ib AML kev soj ntsuam kev pheej hmoo yog lub hauv paus ntawm kev muaj zog BSA /AML kev ua raws cai, thiab ntawm no yog vim li cas. Lub hauv paus ntawm qhov zoo BSA /AML program yog koj lub koom haum kev soj ntsuam kev pheej hmoo . A kev soj ntsuam kev pheej hmoo muab kev nkag siab rau koj cov kev coj ua lag luam, thiab pab koj nkag siab txog kev ua raws li txoj cai pheej hmoo.

Kuj nug, dab tsi yog BSA txaus ntshai?

Txhua lub tsev txhab nyiaj hauv zej zog ntsib qee qhov kev lees paub hauv Bank Secrecy Act / Anti-Money Laundering ( BSA /AML) pheej hmoo . Qhov no yog qhov tseeb pheej hmoo los ntawm ib lub txhab nyiaj cov khoom thiab cov kev pab cuam, cov neeg siv khoom thiab cov chaw, thiab thaj chaw thaj chaw uas lub tuam txhab thiab nws cov neeg siv khoom ua haujlwm.

Ib tug kuj yuav nug, lub hom phiaj ntawm BSA yog dab tsi? Cov Bank Secrecy Act ( BSA ), tseem hu ua Txoj Cai Nyiaj Txiag thiab Kev Tshaj Tawm Txawv Tebchaws, yog txoj cai lij choj dhau los ntawm Tebchaws Meskas Congress hauv xyoo 1970 uas xav kom cov tuam txhab nyiaj txiag hauv tebchaws Meskas koom tes nrog tsoomfwv Meskas thaum muaj kev xav tias kev ntxhua khaub ncaws thiab kev dag ntxias.

Ib tug kuj yuav nug, koj ua li cas qhov kev ntsuas kev pheej hmoo AML?

Kev txhim kho ntawm BSA / Kev soj ntsuam kev pheej hmoo AML feem ntau suav nrog ob kauj ruam: ua ntej, txheeb xyuas qhov tshwj xeeb pheej hmoo pawg (piv txwv li, cov khoom lag luam, cov kev pabcuam, cov neeg siv khoom, cov koomhaum, kev lag luam, thiab thaj chaw thaj chaw) tshwj xeeb rau lub txhab nyiaj; thiab thib ob, kev coj kev soj ntsuam ntxaws ntxiv ntawm cov ntaub ntawv txheeb xyuas kom zoo dua soj ntsuam tus

Plaub tug ncej ntawm BSA yog dab tsi?

Muaj plaub tus ncej rau qhov ua tau zoo BSA/AML qhov kev pab cuam : 1) kev txhim kho ntawm cov kev cai sab hauv, cov txheej txheem, thiab cov kev tswj xyuas muaj feem xyuam, 2) kev xaiv tus neeg ua haujlwm raws cai, 3) kom meej meej thiab tsis tu ncua kev cob qhia , thiab 4) kev tshuaj xyuas ywj pheej rau kev ua raws cai.

Pom zoo: