Video: Puas yog AMFI lub koom haum tswj hwm tus kheej?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
TSHIAB DELHI: Kev Ua Lag Luam Saib Xyuas Kev Lag Luam Sebi tau tso cai tso cai rau lub koom haum ntawm Mutual Fund Intermediaries, txhawb nqa los ntawm lub koom haum kev lag luam AMFI , teeb a lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO) rau cov neeg xa khoom ua haujlwm rau ntau lub tsev nyiaj hauv lub tebchaws.
Ntawm no, Sebi puas yog lub koom haum tswj hwm tus kheej?
(k)" Lub koom haum tswj hwm tus kheej " means ib koom haum ntawm cov neeg nruab nrab uas sawv cev rau ib ntu ntawm kev lag luam kev nyab xeeb thiab uas raug lees paub los ntawm Pawg Thawj Coj hauv qab no cov kev cai , tab sis tsis suav nrog kev sib pauv khoom lag luam.
Koj ua li cas los ua ib lub koom haum tswj hwm tus kheej? Ua ib Member of a Tus kheej - Regulatory Organization Ntxiv nrog rau kev sau npe nrog SEC, tus neeg thov kev pabcuam yuav tsum ua ib tug tswv cuab ntawm tsawg kawg ib tug tus kheej - lub koom haum tswj hwm (SRO) - Kev Lag Luam Nyiaj Txiag Kev tswj hwm Txoj Cai (FINRA), kev sib pauv kev nyab xeeb hauv tebchaws, lossis ob qho tib si.
Tsis tas li ntawd, qhov twg yog lub koom haum tswj hwm tus kheej?
A tus kheej - lub koom haum tswj hwm (SRO) yog ib tug tsis yog-tsoom fwv koom haum uas muaj lub zog los tsim thiab tswj kev lag luam nyob ib leeg thiab kev tshaj lij cov kev cai thiab cov qauv. Piv txwv ntawm tus kheej - cov koom haum tswj hwm suav nrog: New York Tshuag Txauv (NYSE) Lub Koom Haum Npaj Nyiaj Txiag (FPA)
SRO ua dab tsi hauv kev sib koom tes?
Mutual funds yuav siv ib feem ntawm lawv AUMs rau nyiaj txiag Lub koom haum tswj hwm tus kheej ( SRO ) los tswj lawv cov neeg sawv cev thiab cov neeg xa khoom. Mutual funds yuav siv ib feem ntawm lawv AUMs rau nyiaj txiag Lub koom haum tswj hwm tus kheej ( SRO ) los tswj lawv cov neeg sawv cev thiab cov neeg xa khoom.
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Max Weber txoj kev xav txog kev tswj hwm kev tswj hwm tau pab dab tsi rau kev tswj hwm kev xav?
Bureaucracy / Kev Pabcuam ntawm Max Weber Max weber qhov kev pabcuam tseem ceeb rau kev tswj hwm yog nws txoj kev xav ntawm txoj cai qauv thiab nws cov lus piav qhia ntawm cov koom haum raws li qhov xwm txheej ntawm txoj cai kev sib raug zoo hauv lawv. Hierarchy yog ib txoj hauv kev los txheeb xyuas ntau txoj haujlwm hauv kev nqis tes los ntawm kev mus rau hauv qab ntawm lub koom haum
Lub luag haujlwm tseem ceeb ntawm lub koom haum yog dab tsi raws li lub koom haum raws li kev pom?
Kev lag luam txoj haujlwm, peev txheej thiab kev muaj peev xwm, thiab cov koom haum txhua qhov cuam tshuam rau lub koom haum lub tswv yim thiab kev ua haujlwm. Lub koom haum saib xyuas qhia tias cov neeg tuaj txawv teb chaws yuav tsum tsim kom muaj kev paub zoo txog cov cai ntawm kev ua si, ob qho tib si raug cai thiab tsis raws cai hauv cov teb chaws tus tswv
Lub koom haum puas yog ib lub koom haum raug cai?
Lub koom haum yog ib lub koom haum raws cai muaj thiab tswj hwm los ntawm nws cov tswv cuab. Cov tswv cuab feem ntau muaj kev sib raug zoo nrog lub tuam txhab ua cov tsim khoom lossis cov neeg siv khoom ntawm nws cov khoom lossis kev pabcuam, lossis raws li nws cov neeg ua haujlwm
Vim li cas Lub Chaw Haujlwm Saib Xyuas Tus Nqi Them OPA lub koom haum tswj hwm tus nqi thaum WWII?
Office of Price Administration (OPA), US tsoom fwv lub koom haum nyob rau hauv lub ntiaj teb no ua tsov ua rog II, tsim los tiv thaiv wartime inflation. OPA tau tshaj tawm (Lub Plaub Hlis, 1942) ib qho kev tswj hwm tus nqi siab tshaj plaws uas ua rau cov nqi them thaum Lub Peb Hlis, 1942, cov nqi qab nthab rau feem ntau cov khoom muag. Qab nthab kuj raug nplua rau cov tsev xauj tsev
Tshooj 404 xav tau dab tsi ntawm kev tswj hwm cov ntaub ntawv tswj xyuas sab hauv tshawb fawb lub tuam txhab pej xeem thiab piav qhia txog kev tswj hwm cov ntaub ntawv ntawm kev tswj hwm sab hauv kom ua tau raws li cov cai ntawm ntu 40
Txoj Cai Sarbanes-Oxley xav kom cov kev tswj hwm ntawm cov tuam txhab pej xeem ntsuas qhov ua tau zoo ntawm kev tswj hwm sab hauv ntawm cov neeg tawm tswv yim rau kev tshaj tawm nyiaj txiag. Tshooj 404(b) xav kom ib lub tuam txhab tuav pov hwm tus neeg soj ntsuam los ua pov thawj rau, thiab tshaj tawm txog, kev tswj xyuas kev ntsuam xyuas ntawm nws cov kev tswj hwm sab hauv