Video: AML kev xeem yog dab tsi?
2024 Tus sau: Stanley Ellington | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-16 00:17
Ib Kev ua raws li AML qhov kev zov me nyuam yuav tsum tsom mus rau kev tswj hwm sab hauv thiab cov txheej txheem uas lub koom haum siv los txheeb xyuas thiab tshaj tawm txog kev ua phem nyiaj txiag. Qhov kev zov me nyuam yuav tsum koom nrog kev tshuaj xyuas tas li ntawm cov kev tswj hwm no txhawm rau ntsuas lawv cov txiaj ntsig hauv kev sib ntsib ua raws qauv.
Hauv qhov no, kev ua raws AML yog dab tsi?
Cov tuam txhab yuav tsum ua raws li Txoj Cai Lij Choj Secrecy thiab nws qhov kev siv cov kev cai (" Anti-Nyiaj Laundering rules"). Lub hom phiaj ntawm lub AML cov kev cai yog los pab tshawb nrhiav thiab tshaj tawm cov haujlwm tsis txaus ntseeg suav nrog kev ua txhaum cai rau kev lag luam nyiaj txiag thiab kev ua phem rau nyiaj txiag, xws li kev dag ntxias thiab kev ua lag luam.
Tsis tas li ntawd, 4 tus ncej ntawm AML yog dab tsi? Muaj plaub tus ncej rau qhov ua tau zoo BSA /AML txoj haujlwm : 1) txhim kho cov kev cai sab hauv, cov txheej txheem, thiab lwm yam kev tswj hwm, 2) kev xaiv tus neeg ua haujlwm ua raws cai, 3) kev ua kom zoo thiab tsis tu ncua kev cob qhia , thiab 4) kev tshuaj xyuas ywj pheej rau kev ua raws cai.
Dhau li ntawd, dab tsi yog 5 tus ncej ntawm BSA AML ua raws?
Tau ntau xyoo AML kev ua raws cai tau tsim los ntawm plaub lub ntsiab lus thoob ntiaj teb: kev txhim kho cov cai sab hauv, cov txheej txheem thiab kev tswj hwm, kev xaiv ntawm AML (BSA) tus tub ceev xwm lub luag haujlwm rau txoj haujlwm , cuam tshuam kev cob qhia ntawm cov neeg ua haujlwm thiab cov kev xeem ywj pheej.
AML kev soj ntsuam yog dab tsi?
Anti-Nyiaj Laundering : 5 Kauj Ruam Kom Ua Ib Kev tshuaj xyuas . Ib qho ywj siab AML kev xeem yog qhov kev sim ntawm lub tuam txhab AML qhov kev pab cuam. Nws tsis yog nyiaj txiag kev tshuaj xyuas , tab sis qhov kev sim kom pom seb lub tuam txhab puas muaj qhov tsim nyog AML program thiab ua qhov lawv hais tias lawv ua.
Pom zoo:
Dab tsi yog qhov sib txawv ntawm kev taug kev los ntawm kev xeem thiab kev xeem ua raws?
Kev ua raws kev kuaj xyuas rau qhov muaj kev tswj hwm; Kev ntsuam xyuas tseem ceeb xyuas qhov kev ncaj ncees ntawm cov ntsiab lus sab hauv. Kev ntsuam xyuas tseem ceeb rau kev muaj nyob; kev xeem ua raws kev ntsuas cov ntsiab lus tseeb. c. Cov kev ntsuam xyuas zoo ib yam nkaus; Qhov txawv yog seb qhov kev soj ntsuam xyuas puas yog raws li Txoj Cai Sarbanes-Oxley
Dab tsi yog qhov sib txawv ntawm kev sib raug zoo nrog pej xeem thiab kev ua pej xeem?
Ob leeg tsim nyog hauv kev tsim kev sib raug zoo nrog pej xeem thiab siv cov tswv yim thiab cov phiaj xwm, tab sis lawv cov txheej txheem thiab cov hom phiaj sib txawv. Cov haujlwm pej xeem cuam tshuam nrog cov teeb meem uas cuam tshuam rau pej xeem ncaj qha. Kev sib raug zoo ntawm pej xeem, ntawm qhov tod tes, tsom ntau dua rau lub tuam txhab kev sib txuas nrog cov pej xeem
Kev ua pej xeem pej xeem yog dab tsi?
Tsoom fwv txoj kev loj hlob mus rau hauv kev txiav txim siab los yog account. Citizen-action publics yog qhov uas lub tuam txhab kev txiav txim siab ua lag luam yuav raug nug los ntawm cov koom haum neeg siv khoom, pab pawg ib puag ncig, thiab lwm yam. Cov pej xeem hauv zos suav nrog cov neeg nyob hauv zej zog thiab cov koom haum hauv zej zog
Qhov qhab nia xeem dhau rau SHRM CP kev xeem yog dab tsi?
Tam sim no SHRM-CP thiab SHRM-SCPexams muaj 160 nqe lus nug; 130 ntawm lawv yog siv los xam koj cov qhab nia. Tom qab koj xeem, koj yuav muaj raws li 0-130 cov lus teb raug; tab sis qhov qhab nia wereport rau koj yog nyob rau ntawm qhov ntsuas ntawm 120-200, nrog 'dhau' setat 200-koj cov qhab nia ntsuas
Dab tsi yog qee txoj haujlwm hauv kev cai lij choj kev nyab xeeb pej xeem kho thiab kev ruaj ntseg?
Cov chav kawm CTE hauv pawg no yuav qhia koj txog ntau yam haujlwm txaus nyiam suav nrog: Tus Kws Txiav Txim. Kws lij choj. Paralegal. Tsev hais plaub reporter. Tub ceev xwm. Tus kws kho mob. Probation/parole officer. Immigration thiab kev lis kev cai inspector